W&W国际法律团队 | 算法备案实务干货（一）：备案常见问题

文/ 王捷 常孝雯 梁佩盈

W&W国际法律团队

专注互联网出海法律实务：

W&W国际法律团队深耕海外多地区多条业务线，通过多年来积累的出海法律服务经验以及资源优势，结合本土化的合规经验与国际化的思维，致力于为出海互联网企业提供专业的一站式法律解决方案，为逐鹿海外的互联网企业提供优质及多元化的法律服务，为各类新型业务搭建运营合规体系及提供有效的风险评估及合规解决方案。

覆盖以下行业领域：

物联网、智能家居、智能汽车、车联网、芯片制造、Web3.0、NFT、AI、电子设备及智能终端制造、数字化安全、IOT、云计算与服务、社交网络平台、电子商务、短视频视听直播、网络游戏、人力资源等行业领域。

（此处仅展示部分内容，如有任何需求，请尽管与我们联系。）

引言

目前，根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》、《互联网信息服务深度合成管理规定》以及《生成式人工智能服务管理暂行办法》，均对算法备案做出了要求和规定。

W&W国际法律团队将以一系列文章的形式，对算法备案进行全面的梳理和解读。我们的目标是为需要进行算法备案的企业提供帮助和指导。本文作为系列文章的第一篇，将从常见问题入手，对备案主体、备案对象、备案流程以及备案期限进行简要介绍和分析，为读者解答什么企业在哪些情况下需要进行算法备案的问题，也为后续输出特殊备案问题提供基础。

哪些主体需要

互联网信息服务算法备案？

实践中，W&W国际法律团队收到越来越多的企业咨询有关算法备案的事项，其中较多企业尚未厘清要不要备案以及自己的算法、产品到底属不属于需要备案的情况，故W&W国际法律团队就目前的三大规定进行了对比，详见下表：

通过上述表格可以清楚地看出，需要进行算法备案的主体涵盖了具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者、深度合成服务提供者和生成式人工智能服务提供者，另需注意，深度合成服务下的技术支持者也被要求履行独立的备案义务。

故无论是具有舆论属性或社会动员能力的提供算法服务的服务提供者，抑或是深度合成服务技术支持者，都应按上述规定核查是否负有履行算法备案的义务。

“具有舆论属性或社会动员能力”，根据《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定 》第2条，包括以下两种情形：

1. 开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务或者附设相应功能；  

2. 开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务。

涉及哪些算法

需要进行备案？

有关需要进行备案的算法分类，散见于三大规定中，W&W国际法律团队进行了归纳和整理如下：

根据上述规定，备案范围涵盖了多种算法类型和技术，需要进行备案的算法类型相对较全面。

需要注意的是，W&W国际法律团队在实务中就算法备案究竟以什么为“单位”进行研究，在结合服务经验后，我们认为算法备案以“算法“为备案单位，并非以”产品“或“企业”为单位，故企业在进行算法备案前，首先应当对自身内部的算法进行分类和评估，可以对其拥有的算法进行细分和分类，以便更好地理解和满足备案要求。这可能涉及到对生成合成类算法、个性化推送类算法、排序精选类算法、检索过滤类算法和调度决策类算法等进行分析和识别，更准确地了解其算法的性质、功能和潜在影响，为正式进行算法备案做好必要前置工作。

如何进行备案？

01

登录互联网信息服务算法备案系统，提交算法备案申请：https://beian.cac.gov.cn

02

填报信息

填报信息包括：算法主体信息、算法信息、产品及功能或技术服务信息。

填报流程示意图

• 算法主体信息

• 按照主体实际情况进行填报，包括主体基本信息、证件信息、法定代表人信息、算法安全责任人等内容。

• 下载填写《算法备案承诺书》以及《落实算法安全主体责任基本情况》附件，两份附件均需要加盖公章，并在完成后扫描上传。

• 算法信息

算法信息为填报重点，主要包括以下内容：

• 算法基础信息填写：包括算法类型、角色（服务提供者/技术支持者）、上线时间、应用领域等内容。

• 下载填写《算法安全自评估报告》及《拟公示内容》，并在完成后上传。其中，《算法安全自评估报告》的填写是一个较为复杂的事项，W&W国际法律团队已为多个企业提供关于算法合规的专业服务，包括算法备案的事项，我们为各位整理了一份有关该报告的填写指南，请参见本系列的后续更新内容。

• 算法属性信息填写：包括算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等内容。

• 产品及功能或技术服务信息

此项内容区分“服务提供者”和“服务技术支持者”进行填写：

• “服务提供者”角色的填报人员需关联产品及功能信息，包括：产品名称、产品的服务形式、访问地址、服务状态、产品的服务对象等内容。

• “服务技术支持者” 角色的填报人员需填报技术服务方式，包括：技术服务名称、技术访问方式、技术服务对象、技术服务频度等内容。

备案期限是否有要求？

根据W&W国际法律团队的梳理，算法备案有具体的期限要求，主要包括三种情形：

1. 首次备案：应当自提供服务之日起十个工作日内办理备案手续；

2. 备案变更：应当在变更之日起十个工作日内办理变更手续；

3. 注销备案：应当在终止服务之日起二十个工作日内办理注销备案手续。

结语

对于其他本文中未提及到的算法备案问题，如您有需要，我们非常乐意为您进行答疑解惑。W&W国际法律团队已服务多个算法服务企业，解决各企业在实务过程中遇到的疑难问题，助力企业实现算法服务合规、算法服务跨境。欢迎有困惑、有交流需求、有合规实务需求的企业与我们联系。

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主编介绍

王 捷 律师

垦丁国际业务部负责人、广州执行主任

W&W国际法律团队创始人

业务领域：

个人信息保护与全球数据合规、数据合规、互联网与网络法实务合规、企业出海合规、网络安全

王律师持有CIPP/E（国际信息隐私专家认证/欧盟）、区块链应用操作员资格证书、数据安全师、数据合规官资格证书，是联合国世界丝绸之路委员会专家，中国国际贸易促进委员会深圳调解中心专家调解员，广东省法学会信息通讯法学研究会理事，荷兰RuG国际经济法与商法硕士。

王律师曾在阿里巴巴大文娱集团、国际律所与海外仲裁委员会工作积累了12年+科技型公司实务经验，具备中外律所从业背景。专业能力模块包括产品风险管控、业务流程搭建、竞对攻防布局、政府监管合规、海外公司治理等。王律师已为多家头部与一线的知名互联网公司、大中型外资企业及大型国企提供专业法律服务，行业覆盖物联网、智能终端制造、IOT、云计算与服务、社交网络平台、电子商务及平台、智能汽车与车机系统、芯片制造业、网络游戏、Web 3.0、NFT、AI、以及GPT等新兴领域。

王律师擅长解决由互联网、数据及智能技术引发的数据安全风险与合规解决方案落地，包括数据保护与合规、产品风险管控、业务流程搭建、风险分析评估、政府监管合规、竞对攻防布局，已为各类涉互联网企业拓展全球市场提供法律支持，尤其擅长为企业出海欧美、东南亚、印度、日韩、中东、中国港澳台地区等新兴及重要市场提供有效的合规解决方案与落地支持。

同时，王律师独著《Comparison of Various Compliance Points of Data Protection Laws in Ten Countries/Regions》，在全球最高分的六篇论文中，荣获国际知名隐私组织FPF第 12 届政策制定者年度隐私论文奖，该文章同时被评为年度隐私政策制定者“必读”文章。其耕笔的多篇互联网与数据合规文章收录于国际知名专业数据库。

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